Audit-Readiness-Check · kostenlos

Ist Ihre AML-Organisation prüfungsbereit?

Ein AML-Audit ist kein Wissenstest, sondern ein Dokumentationstest. Fünf Fragen zeigen Ihnen, wo Ihre Compliance-Organisation Lücken hat — und was die Prüfstelle davon zuerst sieht. Ohne Anmeldung, in rund zwei Minuten.

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⚖️ Die GwG-Revision ist seit 1. Oktober 2026 in Kraft — für neu Unterstellte steht die erste SRO-Prüfung an.
Schnelltest

Wie weit ist Ihre Organisation?

5 Fragen zu den Unterlagen, die jede SRO-Prüfung zuerst verlangt.

Frage 1 von 5 · Risikoanalyse

Wie steht es um Ihre schriftliche Risikoanalyse?

Art. 25 GwV-FINMA — das erste Dokument, das ein Prüfer aufschlägt.

Hintergrund

Was die Prüfstelle tatsächlich kontrolliert

Die SRO prüft gegen GwG, GwV-FINMA und ihr eigenes Reglement — und beginnt fast immer an derselben Stelle.

Die Grundlagendokumente

Risikoanalyse, interne Weisungen, KYC-Prozesse, Transaktionsüberwachung und Schulungskonzept — und ob sie zueinander passen.

Die Stichprobe

Echte Kundendossiers, risikoorientiert gezogen: Identifikation, wirtschaftlich Berechtigte, Belege, Aktualisierung.

Die Nachweise

Screening-Protokolle, Schulungsnachweise, Abklärungsvermerke — auch zu Fällen, die zu keiner Meldung geführt haben.

Ausführlich im Beitrag AML-Audit vorbereiten: was die Prüfstelle sehen will.

FAQ

Fragen zum Audit-Readiness-Check

Nein. Der Check ist eine Selbsteinschätzung entlang der Punkte, an denen SRO-Prüfungen erfahrungsgemäss am häufigsten hängen. Er ersetzt weder die Prüfung durch Ihre SRO noch eine Rechtsberatung — er zeigt Ihnen, wo Sie vor dem Termin ansetzen sollten.
Nein. Das Ergebnis samt Lückenliste sehen Sie sofort und ohne Anmeldung. Ihre Kontaktdaten brauchen wir nur, wenn Sie möchten, dass unsere Compliance-Officerin die Liste mit Ihnen durchgeht.
Ja, besonders dann. Mit der Aufnahme in die SRO beginnt der Prüfzyklus, und die Compliance-Organisation muss ab dem ersten Tag der unterstellten Tätigkeit stehen — rückwirkend lässt sie sich nicht sauber aufbauen. Wenn Sie noch gar nicht angeschlossen sind, starten Sie besser beim GwG-Check.
Fehlen vor allem Dokumente, deckt das AML-Dokumentenpaket das zum Festpreis von CHF 1'500 ab. Fehlt die laufende Funktion, startet das Compliance-Officer-Mandat ab CHF 2'500 pro Monat. Fehlt der Screening-Nachweis, beginnt Virtue Monitor bei CHF 199 pro Monat — die ersten 25 Prüfungen sind gratis.

Lieber gleich persönlich?

Im kostenlosen Erstgespräch gehen wir Ihre Compliance-Organisation durch und sagen Ihnen, was vor der nächsten Prüfung wirklich fehlt — und was nicht.

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